| 处罚时间 | 处罚类别 | 实施机关 | 文号 | 情况简介 | 相关文书 |
| 2014-6-18 | 行政监管措施 | 中国证券监督管理委员会大连监管局 | 【2014】1号 | 在现场检查中，发现大连营业部员工陈xxx使用客户账户进行期货交易， 营业部负责人孟xxx知悉此情况后未加以制止，并参与了期货交易:负责人孟xxx未按规定及时上报。上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条、第五十条及《期货公司管理办法》第四十八条第五十条，构成了《期货公司管理办法》第八十八条第一款第(一) 项和第 (二)项所述的行为 | |
| 2018-8-31 | 行政监管措施 | 中国证券监督管理委员会福建监管局 | 【2018】26号 | 公司通过公司网站向不特定对象宣传兴鑫-耀之债券增强型1号资产管理计划、兴享-正则fof资产管理计划、兴诚-观富红杉1期资产管理计划、兴鑫-前海开源锐盈管理期货1号资产管理计划等产品。上述行为不符合证券期货经营机构不得通过报刊、电台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传具体产品的相关规定，违反了中国证监会《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第六十八条第（八）项的规定。 | |
| 2019-1-21 | 自律措施 | 中国期货业协会 | 中期协函字〔2019〕52号 | 批评警示-【书面警示】-【管理缺陷】-【期货部移交的资管业务专项检查中发现，（一）部分资管计划未对产品风险级别及适当人群进行约定；（二）部分资产管理计划交易指令未经过公司风控系统和风控人员审核及留痕；（三）在进行专业投资者认定时，未要求其提交并查验相关业务许可证、登记或备案证明，未与其签订专业投资者告知及确认书，未将认定结果书面告知投资者；部分资产管理计划未按照资产管理合同约定日期向投资者披露季度报告。】 | |
| 2022-12-6 | 行政监管措施 | 中国证券监督管理委员会福建监管局 | 【2022】95号 | 公司对子公司兴证风险管理有限公司合规管理、风险管理和内部控制存在缺陷，风险管理未全覆盖。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第 155号)第五十一条规定。 |
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