非法证券期货活动典型【案例3】-尊龙d8898

案例三：无法兑现的纸面财富

    一、案情摘要

    南京的李先生最近总是对着电脑上一堆冰冷的数字发呆。2012年4月，李先生和老乡投入300多万元在盐城恒丰商品交易服务有限公司开户，这是一家经营大蒜、白菊花等农产品的大宗商品中远期交易公司。当时由于大蒜产量大减，价格从5000元涨到8000元，李先生大赚了一笔。可是好景不长，从6月20日起，李先生发现自己账户里的结余资金（含保证金和盈利款）无法出金，这意外着所有的盈利只是账面数字而已，不能提取。在此之后，盐城市开发区公安分局陆续接到1300余人就同一情况报案。

    经调查，恒丰公司存在挪用交易商资金、虚拟资金交易等问题，资金缺口达1.85亿元，涉及交易商约3000人。恒丰公司采用集中竞价和保证金方式进行标准化电子合约交易，并为买卖双方提供履约担保，其未经国务院期货监督管理机构批准，从事的交易活动构成非法组织期货交易。公安部门已将恒丰公司相关负责人以涉嫌非法经营罪、挪用资金罪逮捕。目前，该案已作出判决。恒丰公司已被当地政府勒令停业。

    二、风险提示

    1.根据《期货交易管理条例》规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。投资者应加强自我防范意识，在进行期货交易前，应登录中国证监会、中国期货业协会网站，查询相关机构是否具备期货经营业务资格，不要被“低门槛、高收益”迷惑，以免参与到非法期货活动之中，造成财产损失；一旦发现自己受到此类非法活动侵害，应当及时向当地政府举报或向公安机关报案。

    2.按照《关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知》的规定，期货交易出入金实行银行第三方存管制度，以保证资金安全。如果发现相关机构要求投资者将资金存入其账户里，应当加以警惕，并向相关部门举报。